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光大證券“烏龍指”事件繼續(xù)發(fā)酵。1日光大證券發(fā)布公告稱，公司助理總裁楊赤忠和董事會(huì)秘書梅鍵已于8月31日提交辭職報(bào)告。此前證監(jiān)會(huì)8月30日通報(bào)，光大被罰沒5.23億元。

光大證券三高管辭職

光大證券9月1日發(fā)布公告稱，8月31日，公司董事會(huì)收到公司助理總裁楊赤忠、董事會(huì)秘書梅鍵的辭職報(bào)告，楊赤忠申請(qǐng)辭去公司助理總裁職務(wù)，梅鍵申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。公告稱，在公司正式聘任董事會(huì)秘書之前,由公司副總裁薛峰代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

至此，受累“烏龍指”事件，公司已有三名高管相繼辭職。此前，作為此次重大風(fēng)險(xiǎn)事故的核心人物，公司總裁徐浩明已經(jīng)辭職。因?yàn)觚埵录辔蝗谈吖芤剔o職，在A股市場上尚屬首例。

此前，光大證券內(nèi)部人士在事件之初確認(rèn)公司策略投資部門負(fù)責(zé)人楊劍波被公司暫停職務(wù)，協(xié)助監(jiān)管部門調(diào)查處理。策略投資部正是造成A股異動(dòng)的“罪魁禍?zhǔn)住薄?/p>

8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯(cuò)誤，在進(jìn)行ETF套利時(shí)下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場大幅波動(dòng)。隨后披露的信息顯示，當(dāng)天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。證監(jiān)會(huì)在調(diào)查后認(rèn)定這一行為是內(nèi)幕交易。

五高管共罰260萬

8月30日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)“8·16”光大證券事件的處罰結(jié)果，光大證券被罰5.23億元，除固定收益外的自營業(yè)務(wù)被暫停；暫停批準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)；責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員。

對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施。公司董秘梅鍵也因?yàn)檩p率否認(rèn)烏龍交易而被罰20萬元。五名高管因“烏龍指”事件遭遇罰款總額達(dá)260萬元。

光大證券1日發(fā)公告表示，公司已經(jīng)收到行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰及市場禁入事先告知書。

光大證券已于8月30日停牌，停牌前光大證券報(bào)10.07元，較烏龍交易事發(fā)前下跌17%。按照341800萬總股本計(jì)算，公司市值蒸發(fā)70億。

三高管離職光大證券步入動(dòng)蕩 分析稱還將面臨大損失

對(duì)于光大證券而言，高管的紛紛離職可能只是一場劇烈動(dòng)蕩的開始。單從財(cái)務(wù)來看，光大證券此前曾表示，當(dāng)日盯市損失約為1.94億元，再加上此次罰沒的5.23億元，即使不計(jì)算自營業(yè)務(wù)停止、新業(yè)務(wù)暫停審批以及后續(xù)投資者索賠訴訟帶來的損失，光大證券此次損失的規(guī)模也將達(dá)到7.71億元之巨。

除了上述可以初步計(jì)算的損失外，光大證券還面臨巨大的潛在損失：一方面，因自營業(yè)務(wù)被停止，光大證券目前擁有的大量股票無法賣出，將嚴(yán)重影響其現(xiàn)金頭寸；另一方面新業(yè)務(wù)的暫停審批以及資金緊張，也會(huì)使得光大在創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展上大大落后于其他券商，在競爭中處于極度不利的位置。

一位證券業(yè)人士對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者說，最糟糕的情況是，光大證券可能重蹈當(dāng)年327國債期貨事件中萬國證券的覆轍，最終被收購?！肮獯笞C券的命運(yùn)取決于背后光大集團(tuán)的態(tài)度，考慮到券商牌照資源的重要性，破產(chǎn)及被兼并的可能性并不大，但毋庸置疑，在未來一段時(shí)間內(nèi)受到人事動(dòng)蕩及整改的影響，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)都將不可避免受到波及。”（來源《新京報(bào)》《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》）