（中央戲劇學院 北京 102209）
【摘 要】本文闡述了“科學向度”的概念，介紹了馬克思對社會形態(tài)演進的看法及多角度的邏輯建構和單線與多線的邏輯構想。指出，馬克思的社會形態(tài)理論是其唯物史觀的重要組成部分，是馬克思對于人類社會發(fā)展的構想。梳理經(jīng)典文本，可以發(fā)現(xiàn)他的社會形態(tài)理論具有一種“科學的向度”，即在研究社會形態(tài)時運用了科學的研究方法，同時，在邏輯和歷史相統(tǒng)一的原則下，對社會形態(tài)進行了多角度的邏輯建構和邏輯構想。
【關鍵詞】馬克思；社會形態(tài)理論；科學向度；自然歷史過程
一、何謂“科學向度”
“科學”在字典中的解釋是：“反映自然、社會、思維等的客觀規(guī)律的分科的知識體系?！爆F(xiàn)代西方科學哲學家波普爾曾用“可證偽性”來表征一個理論是科學的，而我們今天說馬克思的社會形態(tài)理論具有一種“科學的向度”，就在于馬克思在研究社會形態(tài)時運用了科學的研究方法，同時，在邏輯和歷史相統(tǒng)一的原則下，對社會形態(tài)進行了多角度的邏輯建構和邏輯構想，并且將社會形態(tài)看做是一個“現(xiàn)實”的向前進步的過程，用生產力和生產關系，經(jīng)濟基礎和上層建筑不斷相互作用來說明社會形態(tài)的具體發(fā)展。
二、社會形態(tài)的演進是一個“自然歷史過程”
將社會形態(tài)的發(fā)展看做是一種“類似自然歷史過程”的看法是馬克思所獨有的，在1983年中央編譯局根據(jù)《資本論》法文版（第一卷）翻譯的中文版中，有這樣一句話：“我的觀點是社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展同自然的進程和自然的歷史是相似的。”國內有很多教科書就根據(jù)這句話認為馬克思將人類的社會的發(fā)展看作是一種與自然歷史發(fā)展相等同的過程，即具有一種單線性的歷史必然性。但是，仔細剖析，可以發(fā)現(xiàn)，馬克思在這里僅僅用了“相似”二字，這就說明在他的視野中，人類社會形態(tài)的發(fā)展有一種類似自然界的不斷變化的過程。歷史是一種變化，是一種發(fā)展的過程。同時，馬克思這里提出了歷史發(fā)展是人類自組織的過程，我們不能用自然規(guī)律來規(guī)定人類社會的發(fā)展，歷史的發(fā)展不是單線的，每個民族的發(fā)展道路都是不同的，多樣的，我們不能用一條固定的道路來規(guī)定每個民族國家的發(fā)展，歷史的必然性是一種多樣性和聯(lián)系性的統(tǒng)一。
三、多角度的邏輯建構
1、《德意志意識形態(tài)》的“所有制形態(tài)說”
在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思以“分工—所有制形式”為標準劃分了社會形態(tài)的不同階段，他寫道：“分工發(fā)展的各個不同階段，同時也就是所有制的各種不同形式。這就是說，分工的每一個階段還根據(jù)個人與勞動的材料、工具和產品的關系決定他們相互之間的關系?！币源藶橐罁?jù)，馬克思認為，部落所有制是歷史的起點，它與生產的不發(fā)達階段相適應，接下來是古典古代的公社所有制和國家所有制，再者是封建的或等級的所有制形式。需要注意的是，馬克思在這里并無意論證歷史就是經(jīng)過了這些形態(tài)，而是用這樣的劃分來證明其當時已經(jīng)提出的唯物史觀的基本觀點—生活決定意識以及各民族之間的相互關系取決于生產力、分工和交往的水平。同時，需要注意的是，馬克思這時做出這樣的劃分僅僅著眼于西歐社會，并不是對全人類的歷史發(fā)展進行概括。
因此，我們可以得出在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思以“分工—所有制形式”為標準將人類社會劃分為：部落所有制→古代公社所有制和國家所有制→封建的或等級的所有制?！?/p>
2、《共產黨宣言》的“階級形態(tài)說”
在《共產黨宣言》中，馬克思以階級的有無為標準對社會形態(tài)進行了劃分，提出了“階級形態(tài)說”。在《宣言》中，始終貫徹著這樣一條思路，即“每一歷史時代的經(jīng)濟生產以及必然由此產生的社會結構，是該時代政治的和精神的歷史的基礎”，因此，在這一原則下，馬克思在1848年剛發(fā)表《宣言》時提出了：“至今一切社會的歷史都是階級斗爭的歷史?！?，而在其后的1883年德文版序言中，又進一步提出：“因此（自原始土地公有制解體以來）全部歷史都是階級斗爭的歷史?！保又?888年英文版序言中，恩格斯在“一切社會歷史都是階級斗爭的歷史”的地方加了一個注，他說這里的“一切社會歷史”主要是指有文字記載的歷史以來，而且他強調1847年以前，原始社會還尚未被人們所發(fā)現(xiàn)，是哈克斯特豪森、毛勒、特別是摩爾根發(fā)現(xiàn)了原始社會的“痕跡”，揭示了其結構。這里，我們可以明顯看出，當《宣言》1848年發(fā)表時，馬克思和恩格斯都還未對原始社會進行深入研究，可以說還沒有認識到人類歷史上還存在過一個沒有階級的原始社會，但是直到1888年，這40年間，馬克思和恩格斯都對人類歷史進行了充分研究，特別是馬克思在晚年根據(jù)美國摩爾根的《古代社會》、俄國柯瓦列夫斯基的《公社土地占有制：其解體的原因、進程和結果》、英國梅恩的《古代法制史講演錄》、拉伯克的《文明的起源和人的原始狀態(tài)》、印度菲爾的《印度和錫蘭的雅利安人村社》這幾部書做了近40萬字的筆記，同時，在對摩爾根的《古代社會》進行摘錄筆記時，馬克思更是贊許了摩爾根對于原始社會結構的發(fā)現(xiàn)和分析。因此，可以看出，在《宣言》中，馬克思根據(jù)有無階級的標準，將社會形態(tài)劃分為了無階級對立存在的原始社會和有階級對立存在的社會，同時根據(jù)《宣言》的論述，我們還可以接著得出結論，在這個有階級對立存在的社會后面接著又會有一個無階級對立存在的更高級的社會，即共產主義社會，正如恩格斯所認為的，這個社會是一個“聯(lián)合體”，這里“每個人的自由發(fā)展是一切人自由發(fā)展的條件”。
綜上可以看出，馬克思在《宣言》中，提出了這樣一種社會形態(tài)劃分的理論，即無階級對立存在的原始社會→有階級對立存在的社會→無階級對立存在社會發(fā)展更高水平的社會（共產主義社會）。
3、《政治經(jīng)濟學批判·序言》的“經(jīng)濟的社會形態(tài)說”
馬克思的《政治經(jīng)濟學批判·序言》寫于1859年，在這篇序言中，馬克思著重強調了物質生活的生產方式，論述了生產力與生產關系，經(jīng)濟基礎和上層建筑之間的相互作用。值得注意的是，在《序言》中，馬克思以生產方式為劃分標準對社會形態(tài)進行了劃分，他指出：“大體說來，亞細亞的、古希臘羅馬的、封建的和現(xiàn)代資產階級的生產方式可以看作是經(jīng)濟的社會形態(tài)演進的幾個時代。資產階級的生產關系是社會生產過程的最后一個對抗形式，這里所說的對抗，不是指個人的對抗，而是指從個人的社會生活條件中生長出來的對抗；但是，在資產階級社會的胎胞里發(fā)展的生產力，同時又創(chuàng)造著解決這種對抗的物質條件。因此，人類社會的史前時期就以這種社會形態(tài)而告終?！边@里，馬克思提出了一種“經(jīng)濟的社會形態(tài)”概念，意在強調，這是從生產方式的角度所進行的劃分，而且，他用了“大體說來”幾個字樣，表明馬克思這時只是對社會形態(tài)的發(fā)展做出了一個“模糊”的劃分，并沒有說這是歷史發(fā)展的一般道路，不是歷史的發(fā)展的必然階段。需要注意的是，馬克思在寫作這段話前的幾段話中，還論述了物質生產力制約生產關系，經(jīng)濟基礎決定上層建筑。因此，結合起來看，馬克思在《序言》中對于社會形態(tài)的幾個劃分，是生產力和生產關系、經(jīng)濟基礎和上層建筑相互作用的結果，是對這一唯物史觀經(jīng)典公式的一個證明，同時，馬克思在這里強調資本主義社會是人類史前時期的最后一個階段，聯(lián)系其前后的論述，人類史前時期以資本主義社會結束，人類“真正”發(fā)展的時期，即共產主義的時期將隨之而來。
綜上，我們看到，馬克思在《序言》中以生產方式為標準，將社會形態(tài)的演變劃分為：“亞細亞生產方式為主的社會→古希臘羅馬社會→封建的→現(xiàn)代資產階級。”這里，個人認為在這些劃分中，還穿插著一種社會形態(tài)的劃分方式，即“人類的史前時期→人類真正發(fā)展的時期”。
4、《給維·伊·查蘇利奇的復信》的“‘地質’形態(tài)說”
馬克思后期深化了對“社會形態(tài)”的研究，特別是閱讀了大量關于當時最新的人類學研究成果，而且那個時期正值亞洲爆發(fā)大規(guī)模的反抗殖民壓迫的斗爭，如1848—1852年的伊朗巴布教徒起義、1851—1864年的中國太平天國起義和1857—1858年的印度民族大起義，這些斗爭引起了馬克思的注意，促使他將眼光移向了東方世界。
當時俄國的問題也引起了馬克思的關注，這里的“問題”主要是針對民粹派理論家赫爾岑提出的關于俄國是應該消滅農村公社而走西歐式的資本主義道路再走上社會主義道路，還是可以在保留農村公社的基礎上直接過渡到社會主義社會。同時，民粹派另一位理論家米海洛夫斯基曲解了馬克思關于唯物史觀和歷史必然性問題思想，所有這一切，促使馬克思在1877年《給< 祖國紀事>雜志編輯部的信》中指出：“他一定要把我關于西歐資本主義起源的歷史概述徹底變成一般發(fā)展道路的歷史哲學理論，一切民族，不管它們所處的歷史環(huán)境如何，都注定要走這條道路，以便最后都達到在保證社會勞動生產力極高度發(fā)展的同時又保證每個生產者個人最全面的發(fā)展的這樣一種經(jīng)濟形態(tài)。但是我要請他原諒。（他這樣做，會給我過多的榮譽，同時也會給我過多的侮辱。）”這里，我們可以看到，馬克思并無意提出一種每個民族都必須遵守的歷史發(fā)展的一般道路，相反，馬克思認為每個民族走向社會主義社會的道路是多樣的，他眼中的“歷史必然性”是一般性與多樣性的統(tǒng)一，并不是一種放之四海而皆準的規(guī)則。
接下來，在回答女革命家查蘇里奇關于俄國農村公社的問題時，馬克思對回信擬就了四個草稿，在《給維·伊·查蘇利奇的復信》中，他提到：“各種原始公社（把所有的原始公社混為一談是錯誤的；正像在地質的層系構造中一樣，在歷史的形態(tài)中，也有原生類型、次生類型、再次生類型等一系列的類型）的衰落的歷史，還有待于撰述。到現(xiàn)在為止，我們只有一些粗糙的描述。”接著在第二稿中，馬克思又說農業(yè)公社是原生形態(tài)的最后階段，也是向次生的形態(tài)過渡的階段，這里次生的形態(tài)“包括建立在奴隸制上和農奴制上的一系列社會?！睆倪@些復信草稿中，可以明顯感受到馬克思將社會形態(tài)與地質層的演變相比較，認為社會形態(tài)的發(fā)展就像地質形態(tài)的演化一樣，是一種階段性的發(fā)展，但是，值得注意的是馬克思在這里也沒有對這樣描述社會形態(tài)的發(fā)展表示肯定，仍然像他說的那樣是一些“粗糙”的描述。
綜上，我們可以總結出，馬克思在這里雖然是論述俄國農村公社的情況，但是卻透露出對社會形態(tài)的一些“隱含論述”，即社會形態(tài)如同地質層一般，經(jīng)過“原生形態(tài)→次生形態(tài)→再次生形態(tài)→再次生形態(tài)以后的形態(tài)”。
四、單線與多線的邏輯構想
馬克思對社會形態(tài)的研究，不單單體現(xiàn)在他以不同的標準對社會形態(tài)進行了劃分，同時，也對人類社會的發(fā)展做出了自己獨特的構想。這里需要注意的是，馬克思并沒有一本專門的論著來說明社會形態(tài)發(fā)展的道路，他關于社會形態(tài)的邏輯構想貫穿在他一生的思考之中。
1、氏族公社—亞細亞農村公社—奴隸制—封建制—資本主義—共產主義
19世紀40年代之前，由于研究資料的缺乏，當時對于原始社會還缺乏了解，馬克思當時也未察覺到原始社會的存在，比如在《德意志意識形態(tài)》中，他以分工和所有制為標準，將“部落所有制”看成了人類歷史發(fā)展的第一個階段。這里，可以看出馬克思并未意識到還存在一個無階級無私有制的原始社會的存在。而在50年代以后，馬克思將眼光投向東方，在1853年寫作的《不列顛在印度統(tǒng)治的未來結果》中，他提出“亞洲社會”不存在土地的私有制，這是東方社會與西方社會的重大區(qū)別。在其后寫作的《資本論》等論著中也堅持將其看做是歷史的起點，在閱讀了毛勒關于歐洲“馬爾克”制度的研究后，馬克思更是確信這樣一種“馬爾克”就是“歐洲各地的亞細亞所有制”，而且這樣一種所有制形式與在亞洲發(fā)現(xiàn)的是一致的，因此，到這時為止，馬克思充分論證了“亞細亞社會”是人類歷史的第一個階段。晚年時，馬克思閱讀了摩爾根的《古代社會》一書，并做了十多萬字的讀書筆記，在這一時期，他還閱讀了菲爾、梅恩、拉伯克的著作，也做了讀書摘錄但是都沒有像對摩爾根《古代社會》所做的筆記那樣詳細，而且多有贊許摩爾根觀點之意。在摩爾根的《古代社會》一書中，他詳細研究了原始氏族社會的起源和發(fā)展，他強調現(xiàn)在的文明社會只是“人類生存時間”的一小部分，氏族組織是人類最原始的，最古的制度，是“社會賴以組織和維系的手段”，馬克思對這一觀點表示贊許，恩格斯也贊許道：“摩爾根發(fā)現(xiàn)了氏族的真正本質及其對部落的關系...隨著這種原始公社的解體，社會開始分裂為各個獨特的、終于彼此對立的階級?！边@里，可以看出，馬克思通過摩爾根的研究成果，修正了自己關于原始社會的觀點，在之前，馬克思一直認為人類最原始的狀態(tài)是一種父權制的社會，而通過《古代社會》的研究，他實際才發(fā)現(xiàn)父權制社會是從母權制社會而來，而且氏族社會是人類社會的史前時期，這里不存在階級，沒有私有制，真正是一種“原始共產主義社會”的形態(tài)，從而也修正了自己前期將“亞細亞農村公社”看成是歷史起點的錯誤觀點，因為亞細亞農村公社與氏族公社相比，其已經(jīng)擺脫了部落內部牢固的血緣關系，在這種農村公社中，雖然公社的耕地歸公社所有，但是成員可以自己耕種獲得自己生產的產品，同時，公社中的房屋、工具都是歸成員各自擁有，已經(jīng)有了明顯的私有制成分，而這些都可以看出它是從那個無階級對立，處于公有制社會的氏族公社解體而來。在其后所寫作的《德意志意識形態(tài)》、《哥達綱領批判》、《共產黨宣言》、《資本論》中，馬克思又將奴隸制、封建制看成是由父權制社會解體而來的社會，同時，由封建生產關系又產生了資本主義的萌芽，形成了資本主義社會，最后資本主義社會由于自身存在的不可調和的矛盾，必然走向共產主義的社會。
我們這里要明確的是這樣一條路徑不是馬克思關于人類歷史發(fā)展的一種預測，不是一種每個民族國家都要走的歷史必然性，毋寧說，這條路徑所涉及的大部分是西歐歷史發(fā)展的道路，而且也不是整個西歐歷史的發(fā)展。
2、氏族公社—亞細亞農村公社—封建制—資本主義—共產主義
除了對人類社會做出了“氏族公社—亞細亞農村公社—奴隸制—封建制—資本主義—共產主義（低級階段和高級階段）”這樣的邏輯構想外，通過梳理文本，還可以發(fā)現(xiàn)馬克思其他的一些邏輯構想。這里，馬克思一開始只是將亞細亞農村公社特指印度等亞洲社會的早期形態(tài)，到后來，他逐漸認識到整個西歐各個國家都在早期存在過這種形態(tài)，而且這種包含有公有制和私有制二重性的社會形態(tài)是從氏族公社中解體發(fā)展而來。
在19世紀50年代，馬克思通過對日耳曼社會的研究，同時也結合當時人類學和歷史學研究的新成果，在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中，他首先指出民族之間征服的關系可分為兩種，而在有一種形式下，征服與被征服民族之間會發(fā)生一種相互作用，產生一種“新的東西”。當日耳曼民族征服了羅馬后，便將自己原始的“農奴耕作的生產方式”帶到了羅馬，同時在羅馬建立了騎士制度和家產軍隊制、封建主和農奴的人身依附關系等，構筑了“封建社會”的雛形。馬克思認為，封建制來源于“日耳曼民族進行征服時軍隊的戰(zhàn)時組織，而且這種組織只是在征服之后，由于在被征服國家內遇到的生產力的影響才發(fā)展為真正的封建制度”，當時的歷史史料已經(jīng)證明了封建制主要存在于歐洲的中世紀，而中世紀可以說是日耳曼民族的時代，馬克思在這里也是表示贊同的，有時他也將中世紀稱為“日耳曼時代”。通過征服，日耳曼由當時處于農耕階段的原始社會，一下子跨越了奴隸社會步入了封建社會，需要注意的是，日耳曼人當時是擁有奴隸的，但還沒有達到典型的奴隸制社會的特征，因此可以看做當時日耳曼社會其實是處于“亞細亞的農村公社”階段，即公有制和私有制共存的社會形態(tài)，開啟了歐洲封建化的進程，其后沒有經(jīng)過奴隸制而是從封建制的解體中就達到了資本主義。
當然，這只是針對日耳曼民族來說的，至于全世界是否會有這樣一條發(fā)展道路，馬克思時刻強調要根據(jù)具體的歷史環(huán)境和條件來判斷。
3、氏族公社—亞細亞農村公社—不通過“卡夫丁峽谷”—共產主義
19世紀70年代以后，西方無產階級革命日趨低落，馬克思一方面在研究了亞細亞農村公社、日耳曼公社和古希臘羅馬公社的顯著區(qū)別和不同演化之后，深切意識到東方社會與西方社會的歷史發(fā)展道路是不同的。因此，不能盲目強調一切民族在走向世界歷史的過程中，都必須采用資本主義的生產方式。1881年2月16日，作為俄國民粹派思想家的維·伊·查蘇里奇致信馬克思，指出：在俄國正圍繞在許多西方國家早已消亡而在俄國還普遍存在的農村公社問題，一些人認為只要克服政府對村社的破壞俄國就可以在村社的集體主義原則的基礎上，超越資本主義階段，建設社會主義；另一些人則打著馬克思的旗號，認為村社是舊制度的遺跡，必然滅亡，俄國的資本主義前途不可避免。而馬克思在回信中這樣寫道：“我深信：這種農村公社是俄國社會新生的支點；可是要使它能發(fā)揮這種作用，首先必須排除從各方面向它襲來的破壞性影響，然后保證它具備自然發(fā)展的正常條件。”“它和資本主義生產的同時存在為它提供了集體勞動的一切條件。它有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而占有資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極成果?！瘪R克思在其后與恩格斯合寫的《共產黨宣言》1882年俄文版序言中還這樣寫到：“假如俄國革命將成為西方無產階級革命的信號而雙方互相補充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公有制便能成為共產主義發(fā)展的起點?！本C上，我們看到，馬克思并沒有簡單否定民粹派關于社會跳躍思想的主張，但是馬克思所承認的“跳躍”是有條件的。此外，資本主義創(chuàng)造的先進生產力是建設社會主義所必不可少的，俄國的特殊性只在于它有可能直接從無產階級革命勝利后的西方先進國家獲得這種生產力，而無需自己再走上資本主義道路重新獲得。
當然，這條道路是針對俄國問題提出來的，馬克思從始至終都無意提出一種每個民族都必須要經(jīng)過的歷史發(fā)展道路。
綜上，我們可以看到，馬克思將社會形態(tài)的變遷奠基于生產力發(fā)展的基礎之上，認為社會形態(tài)是一個不斷向前演變的過程，人類社會總是從低級形態(tài)向高級形態(tài)進化，這是一種歷史進步論；同時他以多種維度并從具體民族的歷史條件出發(fā)，對社會形態(tài)進行了劃分，強調歷史發(fā)展的多樣性；最后，在社會形態(tài)理論中，馬克思還對人類社會的發(fā)展的道路發(fā)展模式進行了自己的邏輯構想，這種構想也是立足于具體的國家，具體的歷史條件，并不是要提供一種固定化、模式化的發(fā)展道路。從“科學向度”看馬克思的社會形態(tài)理論，我們看到的是一個理性、對歷史發(fā)展持審慎態(tài)度，治學嚴謹?shù)鸟R克思。
【參考文獻】
【1】馬克思恩格斯選集（第一卷）[M].北京:人民出版社，1995
【2】馬克思恩格斯選集（第二卷）[M].北京:人民出版社，1995
【3】馬克思恩格斯選集（第三卷）[M].北京:人民出版社，1995
【作者簡介】
胡政陽，中央戲劇學院助教。
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